即將截止！成都市上市后備企業資源庫入庫申報條件、材料、時間要求須知

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一、成都市上市后備企業資源庫入庫申報條件標準

　　基礎庫入庫企業應滿足以下基本條件：

　?。ㄒ?/span>)注冊地在成都市內，依法設立且合法存續兩個會計年 度以上 (含兩年)  的企業；

　　（二)有明確的境內外上市意愿和計劃 ，已完成企業股份制 改造或計劃未來兩年內完成股份制改造；

　?。ㄈ?/span>) 企業生產經營合法合規，主營業務突出，符合國家產 業政策和環境保護政策，屬于國家重點支持發展的產業，具有較 強競爭力和高成長性，發展前景較好；原則上主營業務不屬于國 家《產業結構調整指導目錄 ( 2019 年本) 》 中列明的限制類和 淘汰類的產業類型以及國家相關規定明確不支持上市融資或資 本化運作的行業；

　　（四) 企業運作規范，內部治理結構完善，股權清晰，財務 會計報告無虛假記錄，近兩年無重大違法違規行為和不良信用記錄，不存在企業或法定代表人失信情況。

　　成長庫企業除應滿足第四條規定的基礎庫企業入庫條件外，應符合下列條件之一：

　　（一)已完成或計劃在一年內完成股份制改造且計劃 一年內 報四川證監局輔導備案或向境外交易所提交申報材料。

　?。ǘ?/span>)最近兩年連續盈利，且近兩年凈利潤累計不低于 1000 萬元。

(三) 最近 一年盈利 ，且最近 一年營業收入不低于 5000 萬 元。

(四)最近兩年營業收入連續增長，且年均復合增長率不低于 30% ，年均營業收入不低于 5000 萬元。

(五) 最近 一輪融資估值不低于 2 億元。

(六) 最近 一年營業收入不低于 5000 萬元 ，且最近兩年研發投入合計占最近兩年營業收入合計比例不低于 8%。

(七)在新三板創新層連續掛牌 一年以上，且最近一年內不存在新三板規定的應當調出創新層的情形。

(八)對獲得市級產業主管部門推薦認可的具有發展潛力的企業,可豁免財務要求及股份制改造要求。

　　重點庫入庫企業應為已在四川證監局輔導備案或 已向中國證監會、境內外交易所提交申請材料的企業。

二、成都市上市后備企業資源庫入庫運行管理

　　工作組各成員單位及各區( 市)縣政府應加強工作 會商、信息互通、數據共享，做到后備企業庫上下聯動、協同管理。

　　工作組結合資本市場改革方向、全市產業發展特點 及各區 ( 市) 縣經濟社會發展現狀 ，為各區 ( 市) 縣設定入庫企 業數量年度考核目標。

　　各區 ( 市) 縣行業主管部門應深入開展企業摸排， 對所管轄領域內企業進行遴選，積極推動符合條件的企業申報入 庫。

　　已入庫企業應于每年 4 月 30  日前通過成都市上市 后備企業資源庫管理信息系統在線更新企業信息。對擬由基礎庫 調整為成長庫及重點庫的企業 ，  由工作組會同相關區 ( 市) 縣進 行審核調整。

　　工作組對后備企業庫入庫企業實施動態管理，每季度上下聯動進行一次增補和調減，定期向全市通報。對符合以 下條件之一 的入庫企業應及時調整出庫：

　　（一) 企業主動申請退出，經工作組及所在區 ( 市) 縣同意 的。

　　（二)企業入庫后兩年內，因企業原因未完成股份制改造的。

　　（三)企業資產質量和經營狀況發生重大變化,不符合入庫 條件的。

(四) 企業有重大違法違規行為，不符合上市掛牌條件的。

(五) 企業已完成上市的。

(六) 企業注冊地遷出成都的。

(七) 不按時報送資料、更新信息以及不接受管理的。

(八) 其他需要退出的情形。

三、成都市上市后備企業資源庫入庫審核材料、流程要求

　　企業通過成都市上市后備企業資源庫管理信息 系統在線提交入庫申報材料。

　　企業申報入庫應提供以下材料：

　?。ㄒ?/span>) 成都市上市后備企業資源庫企業登記表 (見附件)  ；

　　（二) 營業執照復印件；

　　（三)成長庫和重點庫入庫企業需提供經會計師事務所審計的近兩年財務報表和審計報告；基礎庫入庫企業需提供經公司蓋   章的近兩年向市稅務局報送的資產負債表、利潤表和現金流量表；

　?。ㄋ?/span>)  申報前一個月內的企業征信報告；

　?。ㄎ?/span>)與保薦機構簽訂的改制上市財務顧問協議或上市輔導 協議 (若有 )  ；

　　（六) 新三板或天府 ( 四川) 聯合股權交易中心掛牌證明文 件 (若有)  ；

　?。ㄆ?/span>) 滿足放寬或豁免財務要求的佐證材料 (若有)  。

　　重點庫入庫企業由市金融監管局對接四川證監 局負責審核確認，審核通過的予以備案登記，納入重點庫進行輔 導。

　　成長庫入庫企業由工作組和區( 市)縣分級審核， 審核通過的予以備案登記 ，  納入成長庫進行培育。

　?。ㄒ?/span>)各區 ( 市) 縣可參照工作組建立入庫企業會審制度，由上市主管部門會同產業相關部門完成初審。審核通過的轉報市 金融監管局匯總；未通過的應及時向企業反饋并說明理由。

　?。ǘ?/span>)市金融監管局原則上每季度牽頭召開工作組會議，對申報材料進行復審，可邀請監管部門、證券公司、會計師事務所、 律師事務所等中介機構專業人員參與審核。復審通過的予以備案 登記，納入后備企業庫；未通過的應向區( 市) 縣上市主管部門反饋并說明理由。

基礎庫入庫企業由區 ( 市)縣上市主管部門會同 區 ( 市) 縣產業相關部門負責審核 ，審核通過的轉報市金融監管 局備案登記 ，  納入后備企業庫基礎庫進行孵化培育。

　　入庫企業名單確定后，經征求入庫企業意見，定 期通過市金融監管局官方網站等公開渠道向社會公布。

四、成都市上市后備企業資源庫入庫培育服務

　　由市金融監管局牽頭，組織開展常態化的資本市 場能力建設活動，對入庫企業進行規范輔導，加快推進上市掛牌 工作進程。

　　工作組定期研究、協調、解決入庫企業反映的具 體困難和問題，形成工作合力，針對涉及企業上市的土地 、工商 注冊、稅務、環保等事項 ，建立“綠色通道” 制度。

　　市金融監管局牽頭，跟進重點庫入庫企業上市進 程，及時協調解決企業上市進程中存在的困難，加速企業上市步 伐。

　　市級行業主管部門應會同各區市(縣)政府將成 長庫入庫企業作為重點支持對象，認真落實本行業 、本部門、本 轄區行業發展政策，強化入庫企業培育，推動企業盡快進入重點 庫輔導。

　　各區( 市)縣政府應將基礎庫入庫企業作為重 點孵化對象，加快推動企業股份制改造，全程跟蹤診斷，量身定 制企業梯度成長全周期的上市培育方案，從政策支持、金融扶持、 要素聚集、綠色通道等方面強化靶向孵化 、精準培育，推動企業 盡快進入成長庫培育。

　　對入庫企業，依據其所處上市進程分階段按照 有關規定給予獎勵。鼓勵各區 ( 市) 縣結合實際制定實施相應的 財政獎補政策。

五、成都市上市后備企業資源庫入庫申報時間要求
　　請符合條件的企業按照《成都市上市后備企業資源庫管理辦法（試行）》，積極申報。成都市上市后備企業資源庫管理信息系統正在搭建中，今年入庫工作采取線下填報方式進行。請企業填寫成都市上市后備企業資源庫登記表Word版（并在登記表“承諾聲明”一欄加蓋公章掃描成PDF格式）和企業信息收集匯總表，并于2022年12月15日前將Word版和加蓋公章的PDF版本以及Excel表報送至對口產業部門。

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