成都市金融業完善多層次資本市場項目發展資金支持對象、標準和申報材料

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一、成都市金融業完善多層次資本市場項目發展資金支持對象、標準

　　1．2021年度擬在滬深北交易所上市的成都市企業，發行上市申請被中國證監會或北交所正式受理的（已發放的除外），給予100萬元獎勵。對2021年度首發上市的成都市企業，按實際募資凈額（扣除發行費用）的1%給予最高不超過350萬元獎勵。

　　2.成都市已上市企業2021年度通過配股、增發、發行公司債、可轉債、中期票據、短期融資券、區域集優票據等進行再融資，按融資凈額（扣除發行費用）中投入成都的5‰給予獎勵，單戶企業獎勵不超過50萬元。

　　3.年度開展并購交易的成都市上市公司，按實際交易額的5‰給予最高不超過50萬元獎勵。2021年度新遷入我市的上市公司，一次性給予350萬元獎勵。

　　4.科創板擬上市的成都市企業，2021年度上市申請被上交所正式受理的（已發放的除外），給予200萬元獎勵。

　　5.對在科創板首發上市的企業, 一次性給予800萬元獎勵。

　　6.年度科創板擬上市企業改制過程中通過未分配利潤、盈余公積等留存收益和資本公積轉增股本，對改制企業按轉增股本金額的5%，給予最高200萬元獎勵。

　　7.對在科創板首發上市的企業，給予其保薦機構或保薦團隊100萬元獎勵；保薦機構相關子公司2020年度參與跟投企業科創板首發上市戰略配售的，按照跟投金額的1%給予保薦機構最高不超過500萬元獎勵。

　　8.《關于印發加快推進成都市企業科創板上市扶持政策的通知》（成辦函〔2019〕67號）于2021年7月11日到期不再執行。對2021年度7月11日后取得中國證監會同意首次公開發行股票注冊批復的科創板上市企業，按照第1、2、3條政策執行。

　　9.通過發行公司債、企業債、可轉債、中期票據、短期融資券、區域集優票據等方式直接融資的非上市企業，單筆（同一個批復文件）融資凈額（扣除發行費用）達3000萬元以上的，每筆獎勵10萬元，單戶企業獎勵最高不超過100萬元。

　　10.在天府（四川）聯合股權交易中心首次成功掛牌的成都市企業，給予1萬元獎勵。對2021年度成都市在天府（四川）聯合股權交易中心掛牌企業完成股份制改造的給予20萬元獎勵，市、區（市）縣兩級各負擔一半。

　　11.在成都托管中心托管的成都市股份公司實現在天府（四川）聯合股權交易中心掛牌的，按每家5000元給予成都托管中心獎勵。

　　12.已在天府（四川）聯合股權交易中心取得掛牌證書的成都市企業，2021年度通過股權質押、增資擴股、可轉債等方式進行融資的，按融資凈額（扣除發行費用）的1%給予天府（四川）聯合股權交易中心獎勵，當年最高不超過1000萬元。

　　13.年度地方法人金融機構發行小微、“三農”等專項金融債券，按發行額（以批復文件為準，扣除發行費用）的1‰給予獎勵，單家機構獎勵最高不超過200萬元。
　　二、成都市金融業完善多層次資本市場項目發展資金申報材料要求

　　1.專項資金申請表；

　　2.營業執照復印件（驗原件）；

　　3.開戶許可證復印件（驗原件）；

　　4.擬上市企業申請上市受理獎勵，須提供中國證監會出具的申請受理通知書復印件（驗原件）；首發上市企業申請公開發行獎勵，須提供中國證監會出具的，同意或核準公開發行股票的批復復印件（驗原件），以及會計師事務所出具的募集資金驗資報告復印件、企業上市募集資金投向說明；

　　5.上市企業申請再融資獎勵，須提供融資發行審批部門相關融資性證明文件復印件（驗原件），該項資金到位的銀行單據復印件（驗原件），資金使用說明，資金投入成都的相關證明文件，承銷發行費用相關材料；

　　6.上市公司申請開展并購交易的獎勵，需滿足《上市公司重大資產重組管理辦法》等相關法律法規規定的重大資產重組標準并提供相關并購交易公告文件等資料及相關資金到位的銀行單據復印件（驗原件）；上市公司申請新遷入我市的獎勵，需提供工商登記注冊證明復印件（驗原件）；

　　7.科創板擬上市企業申請上市受理獎勵，需提供上海證券交易所出具的，申請受理通知書復印件（驗原件）；科創板首發上市企業申請公開發行獎勵，須提供中國證監會出具的，同意首次公開發行股票注冊的批復復印件（驗原件），以及會計師事務所出具的募集資金驗資報告復印件、企業上市募集資金投向說明；

　　8.科創板擬上市企業申請改制獎勵，需提供須提供上海證券交易所出具的申請受理通知書復印件（驗原件），關于轉增股本的股東（大）會決議，工商變更證明，個稅納稅證明，會計師事務所出具的驗資報告復印件。科創板擬上市企業申請改制獎勵，獎勵金額不得超過納稅地方留存；

　　9.科創板首發上市企業的保薦機構或保薦團隊申請獎勵，需提供保薦機構或保薦團隊與發行人簽訂的承銷保薦協議；參與跟投企業科創板首發上市戰略配售的保薦機構相關子公司申請獎勵，需提供參與跟投企業科創板首發上市戰略配售的保薦機構相關子公司與發行人簽訂的跟投協議、上市公司出具的跟投金額已全部到賬情況說明書以及銀行單據復印件（驗原件）；

　　10.采取其他直接融資方式單筆融資額達3000萬以上的非上市企業申請獎勵，須提供融資發行審批部門相關融資證明性文件，該項資金到位的銀行單據復印件（驗原件），承銷發行費用相關材料；

　　11.已掛牌天府（四川）股權交易中心的企業申請掛牌獎勵，須提供天府（四川）股權交易中心出具的掛牌證書復印件（驗原件），及監管部門出具的企業符合《區域性股權市場監督管理辦法》（證監會第132號令）及《關于規范發展區域性股權市場的指導意見》（清整辦函〔2019〕131號文）等有關規定中掛牌企業相關要求的證明材料；申請股改獎勵，需提供天府（四川）股權交易中心出具的掛牌證書復印件（驗原件）和工商變更登記證明復印件（驗原件）；

　　12.成都托管中心申請獎勵需提供企業的托管證明（驗原件），以及天府（四川）股權交易中心出具的掛牌證書復印件（驗原件）；

　　13.天府（四川）股權交易中心申請掛牌企業融資獎勵的，須提供交易中心出具的審核、備案材料，融資服務協議，該項資金到位的銀行單據復印件（驗原件），由會計師事務所提供的融資凈額證明文件。掛牌企業采用定向增資方式融資的，另需提供發行說明書及增資結束后的企業營業執照復印件、公司章程復印件；掛牌企業采用發行可轉換公司債券方式融資的，另需提供募集說明書和承銷協議復印件；

　　14.發行小微、“三農”等專項金融債券的，需提供融資發行審批部門相關融資證明性文件，該項資金到位的銀行單據復印件（驗原件），承銷發行費用相關材料；

　　15.其他有關證明材料。

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