武漢市各區知識產權運營引導基金申報條件要求及材料、獎補補助管理暫行辦法

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武漢市知識產權運營引導基金管理暫行辦法（征求意見稿）

第一章 總則

第一條為進一步規范武漢市知識產權運營引導基金（以下簡稱引導基金）的運作和管理，根據財政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財預〔2015〕210號）、《武漢市加快發展股權投資工作方案》（武政辦〔2022〕49號）等政府投資基金有關規定，制定本辦法。

第二條引導基金是由武漢市人民政府批準設立的知識產權領域的政策性母基金，其宗旨是發揮財政資金的撬動和杠桿放大效應，引導社會資本以股權投資方式支持知識產權密集型產業領域企業開展知識產權創造和運用，助力重點產業高質量發展。

第三條引導基金資金主要來源包括：中央、省級財政安排用于知識產權事業發展的專項資金，市財政配套資金，引導基金收益及其他資金等。

第四條引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則進行運作。

第二章 機構職責

第五條引導基金設立基金理事會，為引導基金最高決策機構。理事會由武漢市市場監督管理局（以下簡稱市市場監管局）、武漢市財政局（以下簡稱市財政局）、武漢市地方金融管理局（以下簡稱市金融局）組成。其主要職責包括：

（一）負責引導基金重大事項的決策和協調；

（二）建立引導基金管理制度；

（三）對引導基金投資運作情況進行監管和指導；

（四）核準引導基金投資規劃、收益分配、清算等方案；

（五）核準引導基金出資設立子基金和直投方案，原則上理事會僅對擬投資方案是否符合引導基金政策及程序合規性等進行審議，不做商業價值判斷；

（六）核準引導基金受托管理機構遴選、變更等事項；

（七）需由理事會決策的其他工作。

第六條引導基金理事會下設辦公室，辦公室設在市市場監管局，負責理事會的日常工作。具體職責如下：

（一）組織遴選引導基金受托管理機構，簽訂委托管理協議，對其履行日常指導和監管職責；

（二）制定引導基金相關制度文件，審核引導基金投資規劃，組織引導基金年度審計和績效評價，不參與引導基金日常運營管理；

（三）承擔引導基金理事會會議組織等日常事務性工作；

（四）需由辦公室承擔的其他工作。

第七條引導基金理事會委托武漢創新投資集團有限公司履行政府出資人職責，對外行使引導基金民事權利，承擔引導基金民事義務和責任。

第八條受托管理機構應具備以下資質條件：

（一）獨立法人單位；

（二）注冊資本1億元人民幣（含）以上；

（三）有五年以上引導基金或母基金管理經驗，有專職的管理團隊；

（四）近三年持續保持良好的經營狀況，有一定的資金募集能力；

（五）具有完善的專業管理制度、健全的風險控制流程、規范的投資決策機制；

（六）沒有受過行政機關或者司法機關嚴重處罰，信用記錄良好。

第九條受托管理機構負責引導基金的具體運作和管理，主要職責如下：

（一）擬定引導基金投資規劃，建立投資決策、風險控制、投資程序等內部控制制度；

（二）對擬投資項目開展盡職調查，并代表引導基金與相關合作各方進行談判，簽訂投資協議和其他必要協議；

（三）擬定引導基金擬投資方案，報理事會審核核準；

（四）做好投資項目投后管理，定期向理事會辦公室報告運作情況，重大事項及時報告，重大事項包括但不限于基金主發起人及管理人變更、資本增減、核心管理人員變更、基金退出、清算、被投資項目重大虧損等；

（五）按照投資協議約定或理事會批準的方案實施投資或退出；

（六）需由受托管理機構承擔的其他工作。

第三章 投資運作

第十條引導基金主要通過與投資機構、科研院所、企業、知識產權運營服務機構等發起設立子基金，子基金通過股權投資方式支持知識產權密集型產業領域企業發展。同時也可根據市人民政府招商引資和重大產業項目實施需要，并經市人民政府同意后開展直接投資。

知識產權密集型產業根據國家統計局相關規定進行認定。

第十一條引導基金應按以下流程實施：

（一）公開征集。受托管理機構根據引導基金投資規劃，向全社會公開發布申報指南并受理申報。

（二）項目立項。受托管理機構對申報項目進行初步審查，提出立項意見。

（三）盡職調查。受托管理機構自行或委托第三方機構對申報單位和擬設立子基金方案、擬直投項目開展盡職調查，并形成盡職調查報告。

（四）專家評審。受托管理機構組織專家評審會議，專家組成員一般為5人，包括行業專家、創投專家、法律專家等，主要負責擬設立子基金方案、擬直投項目的評審，重點對管理團隊、商業價值、風險控制等方面進行考察，提出推薦意見。

（五）投資決策。受托管理機構組織投資決策委員會會議，對推薦設立子基金方案、推薦直投項目進行審核決策。

引導基金理事會辦公室應當選派1名成員作為觀察員列席專家評審會、投資決策委員會會議，確認引導基金投資決策程序、投資方向是否符合法律法規和政策規定。

（六）投資核準。對投資決策委員會審核通過的擬設子基金方案、擬直投項目，受托管理機構將相關情況形成專項報告，并與專家評審結果、投資決策委員會決議等一起提交引導基金理事會，理事會對擬投資方案進行審議核準，并形成理事會會議紀要作為最終批準文件。

（七）對外公示。在市市場監管局和受托管理機構網站對核準的擬投資項目情況進行公示，公示期不少于10天。

（八）實施投資。公示期結束無異議的，由受托管理機構實施投資。

第十二條引導基金參與設立的子基金、直投項目應當在合伙協議（章程）、投資協議（章程）中約定遵守本辦法的相關規定。

第十三條申報單位須符合相關法律法規要求及以下條件：

（一）具有獨立法人資格；

（二）具有相應的出資能力；

（三）最近五年不存在嚴重違法違規行為，信用記錄良好。

其中子基金申報單位還須注冊資本在人民幣3000萬元人民幣（含）以上，且均以貨幣形式實繳出資，并具有股權投資或相關業務經驗。

第十四條申報單位應提交如下申報材料：

（一）子基金申報單位

1.申報單位及管理人情況，專職高級管理人員情況及任職證明；

2.申報單位及管理人營業執照及章程復印件，實繳出資證明材料或凈資產證明材料，投資決策、風險控制等制度；

3.申報單位及管理人投資業績相關證明材料，最近三年的審計報告；

4.子基金的組建（增資）方案，其他出資人出資承諾書；

5.申報單位及管理人最近五年不存在嚴重違法違規行為承諾書；

6.申報單位及管理人法定代表人（或其委派代表）身份證明；

7.申報材料真實性申明；

8.其他應提交的資料。

（二）直投項目申報單位

1.單位情況，專職高級管理人員情況及任職證明；

2.營業執照及章程復印件；

3.最近三年的審計報告；

4.商業計劃書；

5.最近五年不存在嚴重違法違規行為承諾書；

6.法定代表人（或其委派代表）身份證明；

7.申報材料真實性申明；

8.其他應提交的資料。

第十五條子基金管理人需符合以下條件：

（一）行業資質：子基金管理人應具備基金管理資質，成立時間不少于三年，實繳資本不低于1000萬元人民幣，最近五年不存在嚴重違法違規行為；有與設立子基金相匹配的出資能力或募資能力。

（二）管理團隊：至少有5名具備三年以上創業投資、知識產權運營或相關行業經驗的管理人員，外地申報機構至少1人常駐武漢辦公；管理團隊主要成員和重要崗位人員未受過行政主管機關或司法機關處罰。

（三）投資能力：子基金管理人近三年累計管理股權投資基金總規模不低于5億元人民幣；至少有5個以上成功投資案例（成功投資案例指基金單個投資項目退出總收益不低于20%，或在投項目公允價值收益50%以上）。

（四）規范運營：子基金管理人管理和投資運作規范，具有完整的投資決策程序、全面的風險控制機制和健全的財務管理制度。

（五）信息披露：子基金管理人應當建立信息披露制度，定期向受托管理機構提交子基金運營報告、重大事項報告。

第十六條子基金設立要求：

（一）基金形式：有限合伙制或公司制。

（二）注冊區域：子基金應注冊在武漢市。

（三）基金規模：子基金規模應不低于1億元人民幣（或等值外幣），且首期出資不低于1億元人民幣。

（四）募資情況：子基金管理人在提交基金申報方案時，須至少已經募集到當期擬設立子基金總規模60%的資金（不含引導基金出資部分），并提供擬出資人的出資承諾函（已到資的提供出資證明）、出資能力證明等材料（政府引導基金無需提供出資能力證明）；子基金申報方案獲得通過后，在簽署投資協議時，主發起人不應發生變化，且該申報方案中已承諾出資的社會出資人變動不得超過10%。

（五）出資順序：引導基金在其他出資人的出資實際到位后，按子基金申報方案約定比例繳付出資。

（六）投資限額：子基金對單個項目的累計投資額原則上不超過子基金實繳規模的20%，不超過被投項目總股本30%，不成為第一大股東。

（七）投資限制：引導基金參與設立的子基金不得再投資其他子基金或其他投資類企業。

（八）專注度要求：在子基金投資金額達到總規模70%前，子基金管理人不得在武漢市募集、設立并管理投資階段、投資領域等相同投資策略的其他基金。

子基金增資適用以上要求。

第十七條引導基金參與設立的子基金根據投資對象發展階段，設為天使基金或創投基金。

引導基金參與設立天使基金的，出資比例不超過基金規模的40%，天使基金對武漢市企業投資的總額不低于引導基金出資額的1.5倍；天使基金投向種子期和初創期企業資金應不低于基金規模的60%。擬投向的種子期、初創期企業應符合如下條件：設立時間不超過5年；營業收入不超過5000萬；職工人數不高于300人；具有自主知識產權；職工中直接從事科研的人員比例不低于10%。

引導基金參與設立創投基金的，出資比例不超過基金規模的20%，創投基金對武漢市企業投資的總額不低于引導基金出資額的1.5倍。引導基金開展直投的，出資比例不超過直投項目總投資金額的20%。

引導基金原則上不能成為子基金或直投項目單獨第一大出資人，引導基金理事會批準除外。各級政府引導基金可以參與出資同支子基金，但各類引導基金在子基金中的合計出資比例不超過50%。

第十八條子基金對武漢市企業投資認定標準為：

（一）子基金直接投資武漢市注冊企業的，或投資外地企業且注冊地變更為武漢市的，按實際投資金額計算；

（二）子基金投資的市外企業在武漢市設立有實際經營活動的法人主體，或對已設立法人主體增資的，以實際新增投資金額計算；

（三）子基金管理團隊或基金其他合伙人為武漢市引進落地法人企業并有實質性經營活動的，經招商部門認定為招商引資項目的，以企業實繳資本金計算；

（四）為支持武漢市企業走出去開展全產業鏈投資，投資到武漢市企業在市外控股子公司的，以實際投資金額計算；

（五）子基金管理公司在管的其他基金新增投資武漢市知識產權密集型產業領域企業的，以實際投資金額計算。

第十九條引導基金參與設立的子基金存續期原則上不超過7年；天使基金可以適當延長，但不得超過10年。

第二十條受托管理機構每年按照不超過上年末投資余額的1.5%從引導基金提取管理費，具體比例由引導基金理事會辦公室和受托管理機構協商確定，在委托管理協議中予以明確。

第四章 投資退出

第二十一條引導基金一般與其他出資人同股同權，原則上按照市場公允價值退出。引導基金參與設立子基金的，主要通過清算、減資、份額轉讓、其他出資人回購等方式退出。引導基金開展直投的，退出按照公司法和國有資產監管有關規定執行。

第二十二條引導基金參與設立的子基金應當按照“先回本后分利”的原則進行核算。

第二十三條引導基金參與設立的子基金存續期（不包括延長期）未滿，但子基金投資達到本辦法第十七條、第十八條所規定的投資要求，引導基金可以讓利退出。引導基金從天使基金退出時可以只收回原始投資額；從其他基金退出時，除收回原始投資額外，還應按照退出時中國人民銀行公布的同期存款基準利率或者協議約定收取收益。具體退出條款應在合伙協議（章程）或有關協議中作出明確約定。

第二十四條引導基金參與設立的子基金存續期已滿，且子基金投資達到本辦法第十七條、第十八條所規定的投資要求，引導基金按照與該子基金同股同權的原則退出。

第二十五條引導基金以出資額為限對參與設立的子基金承擔有限責任。子基金清算出現虧損時，先由子基金管理人以其對子基金出資承擔虧損，不足部分由其他出資人按照合伙協議（章程）的約定分擔。引導基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

第二十六條引導基金從直投項目中退出時，其具體的退出條款應嚴格遵循市人民政府相關要求，并應在投資協議（章程）或有關協議中作出明確約定。引導基金按照投資協議（章程）對直投項目承擔責任。

第五章 風險控制

第二十七條引導基金及引導基金參與設立的子基金應當建立有效的風險防范和控制機制，在運作過程中不得從事以下業務：

（一）從事融資擔保、抵押、委托貸款等業務；

（二）投資二級市場股票（上市公司并購、定增、戰略配售除外）、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈；

（四）違法吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

（六）發行信托或者集合理財產品募集資金；

（七）進行基礎設施建設、房地產開發等固定資產投資；

（八）其他國家法律法規規定禁止從事的業務。

第二十八條引導基金及引導基金設立的子基金應當由具備資質的商業銀行托管。托管銀行對基金賬戶進行動態監管，確保資金按照約定合規使用，每季度結束后30日內出具托管報告。托管銀行應當至少符合以下條件：

（一）成立時間在五年以上的股份制商業銀行；

（二）具有中國證券監督管理委員會或國家金融監督管理總局核準的基金托管資格；

（三）具有基金托管經驗；

（四）具有專門服務于基金管理的內設機構；

（五）近五年無嚴重過失以及行政主管機關或者司法機關處罰的不良記錄。

第二十九條引導基金受托管理機構應當根據法律法規和行業監管要求審慎經營，建立健全引導基金相關信息披露、風險管理、內部控制等業務規則和管理制度。

第三十條引導基金受托管理機構應當加強對引導基金參與設立的子基金和直投項目經營情況的監管，密切跟蹤項目經營和財務狀況，切實防范風險。引導基金受托管理機構原則上不參與子基金和直投項目的日常管理，可通過派駐觀察員、投委會委員、董事等，督促子基金和直投項目政策目標完成。子基金管理人須接受受托管理機構對子基金投資項目進行合規性審核，對子基金賬戶進行監管。

第三十一條子基金管理人、直投項目單位應當于每季度結束后30日內向引導基金受托管理機構提交運營報告，于每年度結束后兩個月內向受托管理機構提交年度運營報告、經有資質的會計師事務所審計的年度財務報告，并及時報告投資運作過程中的重大事項。

第三十二條引導基金受托管理機構應與其他出資人在子基金合伙協議（章程）中約定，有下列情況之一的，引導基金無需其他出資人同意，即可選擇退出子基金，其他出資人應簽署必要文件保證引導基金退出：

（一）子基金方案經引導基金理事會核準之日起超過3個月未完成設立的；

（二）引導基金出資撥付子基金賬戶后超過6個月，子基金未開展投資的；

（三）子基金投資不符合本辦法第十七條、第十八條規定的；

（四）子基金未按照合伙協議（章程）約定投資的；

（五）經引導基金理事會認定的其他違反本辦法和不符合合伙協議（章程）約定情形的。

引導基金應當按照合伙協議（章程）約定的條件退出；合伙協議（章程）中沒有約定的，引導基金受托管理機構應當聘請具備資質的中介機構對所持基金份額或者股權進行專項審計和資產評估，評估結果作為確定退出價格的依據。

第三十三條引導基金受托管理機構、子基金管理機構、直投項目單位應恪盡職守，勤勉盡責，加強對引導基金及其參股子基金、直投項目的管理，降低投資風險。

第六章 監督與責任

第三十四條將引導基金納入公共財政考核評價體系。引導基金理事會應當按照市場評價優先和公共性原則，定期對引導基金政策目標、政策效果及其資產情況進行評估。

第三十五條引導基金理事會辦公室遴選第三方機構對引導基金運作進行年度審計、開展績效評價，并向引導基金理事會報送相關結果。

第三十六條引導基金理事會辦公室根據引導基金年度審計和績效評價結果考核受托管理機構，對受托管理機構無法勝任引導基金管理工作的，應報請引導基金理事會同意后終止其管理職責，并變更受托管理機構。

第三十七條引導基金及其參與設立的子基金管理機構應當自覺接受基金監管部門業務監管，對弄虛作假騙取引導基金投資，或者不按照規定用途使用、截留、挪用、揮霍浪費資金等違法違規行為，按照國家有關法律法規處理。

第七章 附則

第三十八條本辦法自2025年 月 日起施行，有效期為2年?！段錆h市知識產權運營引導基金操作規程》（武科2020〔33〕號）自行廢止。

第三十九條本辦法由市市場監管局、市財政局、市金融局負責解釋。

以上就是小編將為大家具體講解的內容，希望會對大家有個幫助！

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