科技項目疑難解答
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西安市重點實驗室申報認定獎勵補貼政策
依據《西安市科技人才創新獎補政策實施細則》,對績效考核結果為優秀、良好的重點實驗室，分別給予100萬元、50 萬元的一次性專項經費后補助。
西安市重點實驗室認定管理與績效考評實施辦法
第一章 總則
第一條 為貫徹落實《西安市打造內陸改革開放人才高地強化人才隊伍建設及科技創新三年行動計劃(2020-2022年)》 (市辦字〔2020〕70號),推動我市秦創原創新驅動平臺建設， 加強西安市重點實驗室(以下簡稱重點實驗室)認定與運行管理， 發揮駐市高等院校、科研院所和企業創新資源對地方經濟社會發 展的支撐作用，參照國家重點實驗室和陜西省重點實驗室管理相 關要求，依據《西安市科技人才創新獎補政策實施細則》(市科發〔2021〕83號),制定本辦法。
第二條 重點實驗室是西安市科技創新體系的重要組成部 分，是組織高水平基礎研究和應用基礎研究、聚集和培養優秀科 技人才、開展高水平學術交流的重要基地。是研究解決共性關鍵 技術、增強技術輻射轉移、推動產學研深度融合的重要平臺。主 要任務是根據西安市產業創新發展需求，提供技術服務和成果輸 送，培育爭創國家和省級重點實驗室，為實現追趕超越提供強有
力的科技支撐。
第三條 西安市重點實驗室根據依托單位和研究性質，分為學科類重點實驗室和企業類(含軍民共建)重點實驗室。省市共建類重點實驗室，按照陜西省重點實驗室管理辦法有關要求，由市 科技局依省科技廳授權擇優組織推薦，由省科技廳審批認定后共同掛牌，實現省市共建共管。
(一)學科類重點實驗室依托高校和有基礎研究能力的市屬 社會公益類事業單位建設。重點支持高校結合“雙一流”學科建 設，面向國際學科前沿和國家重大需求，開展戰略性、前瞻性、 前沿性基礎研究和應用研究，以促進科技成果就地轉化為重點， 聚焦提升源頭創新能力，聚集和培養高層次科技人才團隊，為推 動西安經濟高質量發展提供有力的科技支撐。支持社會公益類事 業單位依托重點學科、優勢?？泼嫦蛉嗣裆】担_展疾病防治和醫學技術研究，提升我市社會公共服務能力。
(二)企業類重點實驗室依托企業和科研院所建設。鼓勵創 新條件優、創新實力強、產學研合作機制良好的大型龍頭骨干企 業及大院大所，聚焦行業和產業前沿需求，開展應用基礎研究和 關鍵核心技術研究，培養引進優秀技術創新人才和團隊，為提升 產業核心競爭力提供支撐。優先支持以解決全市支柱產業關鍵技 術難題、技術需求為導向，由龍頭企業、科技型企業與駐市高校
和科研院所共建的市級重點實驗室。
(三)省市共建類重點實驗室按照省科技廳相關辦法及要 求，依托具有較強科研競爭力的市屬高校及其它綜合類高校建 設。重點支持其結合自身發展需求，在具有區域特色的研究領域
上進一步整合優勢資源，培育骨干團隊，更好地服務和支撐地方經濟社會發展。
第四條 重點實驗室實行分類管理，堅持“總體規劃、重點建設、擇優支持、定期考評、動態調整”的原則。
第二章 職責
第五條 西安市科學技術局(以下簡稱市科技局)是重點實 驗室的業務協調指導部門，主要職責是根據西安市科技、經濟、 社會發展需要，開展政策制定、規劃布局、宏觀指導、跟蹤管理
及認定考評工作。
第六條 依托單位是重點實驗室建設和運行的責任主體，主要職責是：
(一)為重點實驗室的建設與運行提供技術支撐和后勤保障，解決重點實驗室建設與運行中的有關問題；
(二)負責重點實驗室管理和學術委員會的組織建設，聘任重點實驗室主任、副主任和學術委員會主任、委員；
(三)以多種形式給予重點實驗室運行經費和場所保障；
(四)負責重點實驗室科研工作和運行績效的年度考核、審 核認定和評估申請材料的真實性和準確性，按時上報有關資料，配合市科技局做好考評和檢查工作。
(五)加強重點實驗室安全管理，指導重點實驗室制定安全 管理規章制度，定期開展安全教育和培訓，從嚴開展安全達標檢查，預防實驗室安全事故發生。
第三章 申請與認定
第七條 申請認定條件：
(一)研究方向與定位：研究方向明確，定位清晰，符合國 家和陜西省，特別是西安市經濟、社會與科技發展戰略目標，聚 焦“6+5+6+1”現代產業體系，具有開展學科前沿、交叉領域研 究的能力，并具備與企業合作，開展應用開發和成果轉化的良好基礎。
(二)基礎條件與投入：應具備一定規模的科研實驗條件、 基礎設施和經費保障。其中：科研用房面積不少于1000平方米； 科研儀器設備原值不少于1000萬元；近三年重點實驗室建設與運行經費投入累計不少于1000萬元。企業類除上述要求外，依托單位上年度技術及產品銷售收入
應達到2億元以上，年研究開發經費投入應達到1000萬元以上。
(三)人才隊伍建設：重點實驗室應有一支數量合理，結構 優化、學術水平高、學風嚴謹、創新意識濃厚、相對穩定的科技 創新隊伍，固定科研人員總數不少于15人，且高級職稱以上人員不少于5人。重點實驗室應有人才培養能力和引進機制。
1.學科類重點實驗室近三年培養碩士以上人才不少于70名，其中博士以上不少于10%。
2.企業類重點實驗室近三年引進補充各類科研人才不少于5名。
(四)科研能力與成果：應在同領域研究中具有顯著技術優 勢和雄厚科研實力，具有承擔重大科研任務的能力，在行業或領 域具有一定的影響力，能引領同類學科或行業發展，并能為西安關鍵核心技術領域攻關提供支撐。
1.學科類應有重點學科支撐，且近三年承擔各類科技計劃項
目及橫向科研項目10項及以上，總到賬經費不少于500萬元，
在國內外核心期刊發表的高水平代表作10篇及以上，獲得專利 受理及軟件著作權不少于15個，其中授權發明專利5個及以上， 獲省部級科學技術獎或有影響力的社會力量科學技術獎不少于1
項。市屬高校和社會公益類事業單位條件可適當放寬。
2.企業類應從事本領域技術研究5年及以上，研究開發的技 術具有較強的市場競爭力，且近三年開發新產品3個及以上或轉 化收入1000萬元及以上，主持或參與制定各類標準1個及以上， 獲得專利受理及軟件著作權不少于5個，其中授權發明專利2個及以上。
(五)學術交流與開放共享：重點實驗室應廣泛開展國內外 學術交流，對產業提供技術服務和儀器設備開放共享，近三年承 辦學術會議不少于3次；提供開放共享服務不少于5家單位或50 批次。
(六)組織管理與安全：實驗室管理規范，組織機構健全， 各項規章制度完善，管理落實到位，近三年未發生環保、安全、知識產權以及學術不端等不良行為。
第八條 申請認定程序：
(一)由依托單位根據申報通知要求，向市科技局提出申請， 并報送《西安市重點實驗室認定申報書》。不受理與本市已有各級重點實驗室及其研究方向重復的申請。
(二)市科技局進行初步審查，組織專家對重點實驗室認定 申請材料進行評審，并進行現場考察，根據評審意見和考察情況提出認定建議，經市科技局局長辦公會研究審定。
(三)對審定通過的重點實驗室名單在西安市科學技術局官 方網站進行為期5個工作日的公示，經公示無異議的重點實驗 室，由市科技局下達認定通知，并予以授牌，統一命名為“西安
市××重點實驗室”,英文名稱為 “Xi'an Key Laboratory of × ×” (
第九條 省市共建類重點實驗室，按照陜西省重點實驗室管理辦法有關要求，由市科技局依省科技廳授權組織實施。
第四章 管理和運行
第十條 重點實驗室實行依托單位領導下的主任負責制。重 點實驗室主任由依托單位聘任在崗在職人員擔任，應具有正高級 職稱或為企業高層技術人員，在本行業或領域內有一定知名度， 年齡不超過60周歲，每屆任期5年， 一般連任不得超過2屆，每年在重點實驗室工作時間不少于8個月。
第十一條 重點實驗室學術委員會是重點實驗室建設發展的學術指導機構。其主要職責是：為重點實驗室的建設目標和研究方向的確定與調整、重點實驗室發展規劃和年度工作計劃、重 大學術活動提供指導和建議。學術委員會組成人員不少于7人， 學術委員會主任由依托單位聘請國內外知名專家(非依托單位人 員)擔任，其中依托單位的人員不超過總人數的三分之一。學術 委員會任期5年，每次換屆應更換三分之一以上的人員。學術委 員會每年至少召開一次學術委員會會議，每次實到人數不少于三分之二。
第十二條 重點實驗室按主要研究方向和任務設置研究單 元，可設立專業帶頭人，組成科研團隊開展持續深入的系統性研 究；保持合理的人員結構和規模，注重學術梯隊和優秀中青年人才的培養，不斷提升團隊的創新活力和競爭實力。
第十三條 重點實驗室應加大開放力度，成為本領域資源共 享的公共研究平臺。積極參與國內外重大科技合作與交流，建立 重點實驗室訪問學者制度、設立開放課題等方式，吸引國內外高水平研究人員來重點實驗室開展合作研究。
第十四條 重點實驗室應充分發揮學科與技術優勢，鼓勵設 立自主研究課題，加強與行業、產業的協同合作，建立產學研緊密結合的科技創新聯盟，積極開展科技成果的推廣轉化。
第十五條 重點實驗室應加強科研儀器設備使用管理與開 放共享，有計劃地實施科研儀器設備的更新改造和專用儀器設備的研制開發。
第十六條 重點實驗室應加強運行機制與管理制度建設，嚴格遵守國家有關政策和保密規定，加強學術規范建設和知識產權 保護，不斷增強科研隊伍的凝聚力和創新活力。研究成果均應進 行登記，按照國家有關規定辦理專利申請、著作權登記、成果轉 讓、獎勵申報等業務，發表學術論文、專著和轉讓成果時應標注
重點實驗室名稱。
第十七條 重點實驗室應有官方網站(網頁),通過網站(網 頁)介紹實驗室概況、研究進展、工作動態，發布開放課題指南、儀器共享、科研成果與年度報告等信息。
第十八條 依托單位要對重點實驗室工作進行年度考核，及 時掌握重點實驗室發展狀況與存在的問題。依托單位應在每年3 月底前將上一年度重點實驗室年度自評報告和本年度工作計劃報市科技局備案。考核結果將作為重點實驗室考評的重要依據。
第五章 考核與評估
第十九條 市科技局負責組織對已認定掛牌的重點實驗室 進行考核與評估(簡稱考評),分為認定后次年度的績效考核和 每3年一個周期的綜合評估。省市共建類主要按省科技廳統一要求進行考評，市科技局協助。
第二十條 市科技局負責重點實驗室考評計劃的制定和實 施，每年年初確定當年參加考評的實驗室名單。依托單位負責本單位材料的提交。
第二十一條 考評主要對重點實驗室整體運行狀況進行綜
合評價。主要指標包括：研究內容與水平、基礎條件與投入、人才隊伍建設、科研能力與成果、科技成果轉化、學術交流與開放共享、組織管理與安全等方面。
第二十二條 重點實驗室考評結果分為優秀、良好、合格、 不合格四個等級。對考評合格以上的重點實驗室，保留其市級重 點實驗室資格，對考評不合格的重點實驗室給予1年整改期，整 改后復評仍不合格或在考評中有弄虛作假行為的，取消市級重點實驗室資格。
第二十三條 市科技局根據西安市科技與社會經濟發展需 要和重點實驗室運行狀況，可與依托單位協商對現有重點實驗室 進行調整和重組。重點實驗室需要變更、擴展研究方向或更名， 須經學術委員會論證，由依托單位提出書面報告，報市科技局批準。
第六章 資助
第二十四條 市科技局將市級重點實驗室考評所需資金納入年度科技計劃予以保障。
第二十五條 依據《西安市科技人才創新獎補政策實施細則》,對績效考核結果為優秀、良好的重點實驗室，分別給予100萬元、50 萬元的一次性專項經費后補助。
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